您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

期货公司信息公示管理规定

作者:法律资料网 时间:2024-05-20 12:03:11  浏览:8656   来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载

期货公司信息公示管理规定

中国证券监督管理委员会


证监会公告[2009]28号


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕28号


现公布《期货公司信息公示管理规定》,自2009年11月16日起施行。


                二○○九年十月二十二日


期货公司信息公示管理规定


为保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章,现对期货公司信息公示做出如下规定:

一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(http://www.cfachina.org,以下简称公示平台),将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开的活动。

二、期货公司应当按照本规定的要求,公示以下信息:

(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。

(二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。

(三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。

(四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。

(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。

(六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。

(七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。

(八)中国证监会要求的其他信息。

鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。

三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏,公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。

四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中,公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。

五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。

六、期货公司应当按照本规定的要求,制定信息公示管理制度,明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项,信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过,报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。

七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作,并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作,报公司住所地中国证监会派出机构备案。

八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况,保证公示事项在规定期限内公开。

九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认,如对公示信息持有异议的,应当书面注明意见和理由,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。

十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。

期货公司首次公示的信息,应当于2009年12月20日前填报完毕,报告住所地中国证监会派出机构后,统一由中国期货业协会进行网上公示。

十一、公示信息发生变化的,期货公司应当及时通过公示平台在线填报,更新相关内容,并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的,期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。

十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者,并在客户交易系统中提示相关事宜。

十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的,或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施,责令整改;情节严重的,将依法追究有关单位和人员的责任。



附件:期货公司信息公示附表

表一  期货公司基本情况表

表二  期货公司历史情况表

表三  期货公司分支机构情况表

表四  期货公司董事、监事和高级管理人员信息表

表五  期货公司从业人员信息表

表六  期货公司股东信息表

表七  期货公司诚信记录信息表



表一 期货公司基本情况表

公司名称
 

许可证号
 

经营范围
 

金融期货业务资格类别


取得会员资格的期货交易所名称


注册资本
 

公司住所


法定代表人
 

办公地址和邮编
 

客户服务及投诉电话
 

公司网址
 

公司电子邮箱
 


注:1.公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人等按许可证内容填写。

2.金融期货业务资格类别指经纪业务资格、交易结算业务资格和全面结算业务资格,暂未取得金融期货业务资格填“无”。

3.电话格式为“区号+电话号码”。

4.公司网址须填全前缀“http://”。



表二 期货公司历史情况表

时间
事件简称
事件内容(200字以内)




注:1.本表主要介绍公司发展过程中的重要事件。

2.事件简称包括但不限于公司成立、公司改制、名称变更、公司重组、股东增资、股东变化等。

3.事件内容介绍主要情况。



表三 期货公司分支机构情况表

序号
分支机构名称
所在地
许可证号
设立时间
负责人
客户服务及投诉电话
详细地址(邮编)
电子邮箱

 
   
 

注:1.分支机构名称、许可证号、负责人按营业部许可证内容填写。

2.所在地填写格式为“XX省(自治区)XX市(县)”,如所在地为北京、上海、天津、重庆、深圳、宁波、青岛、大连和厦门的,直接填写城市名称。

3.电话填写格式为“区号+电话号码”。



表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表

姓名
性别
现任职务
高管资格批准文号
任现职时间(xxxx年xx月)
其他任职经历(与期货相关)
备注

   

注:1.本表填写对象为期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。

2.其他任职经历只填写与期货相关的任职经历,高管经历与一般从业经历分开填写。



表五 期货公司从业人员信息表

姓名
性别
从业资格号
任职部门
职务
任现职时间(XXXX年XX月)



注:1.从业人员包括公司总部和分支机构的所有人员。

2.任职部门指各分支机构或公司的各部门。



表六 期货公司股东信息表

股东名称
持股比例
入股时间
法定代表人
注册资本
办公地址
公司网址
所属行业
经济类型
备注

 

注:1.持有期货公司5%以上股权的股东必须填写,鼓励其它股东填写。

2.备注栏内填写股东股权的变化情况。

3.所属行业和经济类型按照公示平台的要求进行选择(参照国家标准)。



表七 期货公司诚信记录信息表



时间
类别
实施机关
文号
情况简介(200字以内)



注:1.类别指按照有关法律法规做出的包括警告、罚款等。

2.填写范围是公司设立以来,被有权机关正式对外公告的文件。

3.情况简介请说明事由、涉及人员等主要内容。




下载地址: 点击此处下载

甘肃省各级人民代表大会常务委员会司法案件监督条例

甘肃省人大


甘肃省各级人民代表大会常务委员会司法案件监督条例



2002-9-27 颁布 2002-9-27 实施 文号:甘肃省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 关键字: 人大 司法案件 监督条例
颁布机构: 甘肃省人大常委会

  第一条 为了加强和规范甘肃省各级人民代表大会常务委员会(以下简称人大常委会)对司法案件的监督工作,促进司法机关公正司法,提高效率,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国宪法》和有关法律的规定,结合本省实际,制定本条例。 

  第二条 本条例所称司法案件是指人民法院、人民检察院办理终结或者发生法律效力的诉讼案件。

  第三条 人大常委会实施司法案件监督,遵循下列原则:

  (一)依法行使监督职权;

  (二)集体行使职权;

  (三)不代行审判权、检察权,不直接办理案件。

  第四条 人大常委会支持审判、检察机关依法独立行使职权,支持检察机关充分行使法律监督职能,支持审判、检察机关通过内部监督制约机制纠正违法、失职案件。

  人大常委会可以根据监督案件的不同情况,将监督案件转交审判、检察机关依法办理。审判、检察机关应当根据人大常委会或者主任会议的决定,报告办理结果,自觉接受监督。

  第五条 审判、检察机关应当每年向人大常委会报告下列情况:

  (一)发生法律效力后申诉的案件数;

  (二)再审案件数及审理情况;

  (三)抗诉案件数及审理情况;

  (四)超期羁押的人数及原因;

  (五)审判人员、检察人员中发生的滥用职权、玩忽职守,侵犯公民、法人等合法权益的行为的处理情况。

  第六条 人大常委会可以通过下列渠道选择需要监督的司法案件:

  (一)公民、法人和其他组织对审判、检察机关及其工作人员所办理案件的申诉、控告、检举;

  (二)人大常委会组成人员、人大代表、人大专门委员会和人大常委会工作机构提出的需要监督的案件;

  (三)人大常委会在执法检查、组织人大代表视察和评议中发现的认为需要监督的案件;

  (四)上级人大常委会交办或者下级人大常委会提请以及其他地方同级人大常委会商请监督的案件;

  (五)其他国家机关、社会团体依法提请监督的案件。

  第七条 人大常委会可以对审判、检察机关具有下列情形之一的司法案件实施监督:

  (一)判决、裁定、决定证据不足或者适用法律不当的;

  (二)违反法定程序的;

  (三)审判人员、检察人员严重违法、失职的;

  (四)人大常委会认为需要监督的其他严重违法案件。

  第八条 人大常委会对司法案件,可以按下列方式实施监督:

  (一)审议人大常委会主任会议提出的司法案件监督议案,听取与议案有关情况的汇报,并可以作出相应的决定;

  (二)依法对有关的审判、检察机关就案件办理情况提出质询案;

  (三)特定问题可以依照法定程序组织调查委员会进行调查,并可以作出相应的决议;

  (四)对有严重违法、失职行为的审判人员、检察人员依照法定程序,决定免职、撤职或者罢免;

  (五)根据需要将重大违法案件及其处理结果,向社会公布。

  第九条 人大常委会主任会议处理常委会对司法案件监督的日常工作。对符合本条例第七条规定的案件,由主任会议按下列方式处理:

  (一)听取人大有关专门委员会或者审判、检察机关有关案件办理情况的汇报;

  (二)对群众反映强烈、社会影响较大的案件,需要进一步调查核实的,可以决定有关审判、检察机关依法调查处理,并报告结果;

  (三)向有关审判、检察机关发出司法案件监督意见书;

  (四)向人大常委会提出司法案件监督议案。

  第十条 人大有关专门委员会协助常委会对司法案件实施监督。其主要职责是:

  (一)对符合本条例第七条规定的案件进行初步审查;

  (二)可以决定就有关案件向有关审判、检察机关初步询问核实;

  (三)必要时可以将有关案件提请主任会议决定后,交审判、检察机关处理,并要求报告办理结果;对办理结果不满意的,可以向主任会议报告情况,并提出处理建议;

  (四)检查、督促司法案件监督意见书的办理情况;

  (五)向主任会议、常委会报告或者向审判、检察机关通报有关司法案件监督工作的情况;

  (六)汇总审判、检察机关报告的有关情况;

  (七)办理常委会交予的其他有关司法案件监督的工作。

  第十一条 常委会主任会议或者人大有关专门委员会讨论司法案件时,可以邀请有关法律专家、审判、检察机关工作人员、人大代表、人大常委会组成人员参加。

  第十二条 审判、检察机关对人大常委会监督的司法案件,应当有专人负责办理,并在要求的期限内向人大常委会报告办理结果,答复当事人。

  第十三条 审判、检察机关及其工作人员有下列行为之一的,人大常委会可以提出询问成者依法质询;建议有关的审判、检察机关追究相关责任人的行政责任或者法律责任;依照法定程序对有关人员予以免职、撤职或者罢免:

  (一)对于人大常委会决定监督的案件不依法办理,或者无正当理由不按照要求的期限报告办理结果的;

  (二)隐匿、拒绝提供与案件有关的情况、材料,或者故意提供虚假情况、虚假材料,作虚假报告的;

  (三)对向人大常委会提供情况、材料的公民、法人和其他组织打击报复的。

  审判、检察机关应当将对违法、失职的审判人员、检察人员的处理结果报告人大常委会。

  第十四条 人大常委会参与监督工作的人员实施司法案件监督时,应当严格依照法律、法规的规定进行,注重监督质量和效果;与监督的司法案件有利害关系的,应当实行回避。

  第十五条 本条例自2002年10月1日起施行。

关于印发《宿州市农业产业结构调整考评奖惩办法》和《宿州市农业产业结构调整十项优惠保障政策》的通知

安徽省宿州市人民政府


关于印发《宿州市农业产业结构调整考评奖惩办法》和《宿州市农业产业结构调整十项优惠保障政策》的通知


(宿政〔1999〕16号 1999年11月1日)


宿州市农业产业结构调整考评奖惩办法


为组织落实《宿州市农业产业结构结构调整方案》(下称《方案》),切实推进农业产业结构调整,实现我市农业新的跨越和突破,制定本考评奖惩办法。


一、考评内容
各县区农业产业结构调整的组织领导、基地建设、市场建设、龙头企业建设以及结构调整总量五方面内容。


二、考评标准


(一)组织领导(基本分10分)
1、领导重视,成立由县区主要负责同志挂帅的组织领导机构,并真正起到组织协调作用,计3分。
2、组织领导机构成员分工明确,责任到人,计3分。
3、结合县区实际,按照《方案》要求,制定农业产业结构调整的具体实施意见以及配套的相关政策、办法,计4分。


(二)基地建设(基本分30分)
1、《方案》中11项工程基地建设所涉及的县区,按照规划和分年度实施计划的要求,完成区域种植、规模养殖计划,计20分。
2、落实区域种植、规模养殖年度计划并做到品种优良、种养规范、管理科学、典型突出,计10分。


(三)市场建设(基本分15分)
1、市场交易量、成交额保持上年水平,计5分,每增减一个百分点加减1分。
2、市场基本设施齐全、规范、标准,计5分。
3、市场工商、保卫、金融、信息、运输等管理服务机构健全、配套规范,计5分。


(四)龙头企业建设(基本分15分)
1、销售收入保持上年水平,计3分,每增减一个百分点加减1分。
2、产品销售率保持上年水平,计3分, 每增减一个百分点加减1分。
3、科技投入保持上年水平,计3分,每增减一个百分点加减1分。
4、年底资产保值增值率保持上年水平,计3分,每增减一个百分点加减1分。
5、新创省级以上名牌,计3分。


(五)结构调整总量(基本分30分)
1、农业总产值达到《方案》年度计划,计5分,每增减一个百分点加减1分。
2、畜牧业产值占农业总产值的比重达到《方案》年度计划,计2分,每增减一个百分点加减1分。
3、粮经比达到《方案》年度计划,计2分,每增减一个百分点加减1分。
4、复种指数达到《方案》年度计划,计2分,每增减一个百分点加减1分。
5、农产品优质率达到《方案》年度计划,计3分,每增减一个百分点加减1分。
6、科技贡献率达到《方案》年度计划,计3分,每增减一个百分点加减1分。
7、农民人均纯收入达到《方案》年度计划,计5分,每增减一个百分点加减1分。
8、农民人均纯收入中一、二、三产业比例达到《方案》年度计划,计3分,一产比例每增减一个百分点加减1分。
9、县区财政结合实际,安排一定的农业产业结构调整专项资金,计5分。


三、奖惩办法
1、对农业产业结构调整效益明显、成绩突出、位列第一的县区,市委、市政府将给予通报表彰,并由市政府向该县区人民政府颁发奖金15万元整。
2、对组织领导不力、调整进展缓慢、考评最后一名的县区,市委、市政府给予通报批评。


四、考评程序
1、市委、市政府成立宿州市农业产业结构调整领导小组,负责奖惩审议审定工作。领导小组办公室负责组织考核、验收、评审、奖惩的具体工作。
2、《方案》中11项工程列举的市场、龙头企业,每年初由所属县区各推荐一个参加选评。
本考评奖惩办法由市农业产业结构调整领导小组办公室负责解释。


宿州市农业产业结构调整十项优惠保障政策


为保证《宿州市农业产业结构调整方案》的贯彻实施,加快新一轮农业产业结构调整进程,结合我市实际,制定十项优惠保障政策。


一、宣传优惠政策
报纸、广播、电视等新闻媒体要大力宣传农业产业结构调整的重要意义;开设开办农业产业结构调整专栏和专题节目,宣讲农业产业结构调整的基本知识、技术知识和产业政策,介绍先进典型经验,发布农副产品购销行情和信息;对名牌优质农副产品广告给予价格优惠等。


二、财政扶持政策
1、市及县区财政分别根据财力状况,在年初预算中安排一定数量的资金用于农业产业结构调整、农业基础设施建设以及新技术、新产品的开发、引进与推广等项目所需贷款的贴息。
2、市及县区财政用于农业基础设施建设、农业科研教育、农业部门事业费的支出与财政收入同步增长。
3、选择一批农业产业结构调整项目,积极筹措配套资金,争取列入国家和省级财政项目。


三、税费优惠政策
1、对实行产业化经营的高新技术企业,企业所得税先征后退。对乡村植保站、兽医站、配种站开展家禽、牲畜、水生动物配种和疾病防治及相关技术培训业务的,免征营业税。植保站、兽医站、配种站为农业生产提供产前、产中、产后服务项目,属于植保、疾病防治和配种项目的,暂免征收企业所得税。对农村的种植、养殖专业户,已征收农业四税的,不再征收个人所得税。农民在农贸市场上出售自产农副产品的,免征个人所得税。
2、对农民进入城乡集市销售自产农副产品的,工商部门3年内免收市场管理费。大中型农副产品批发交易市场中的市场管理费按成交额的1%征收。


四、信贷优惠政策
农业产业结构调整所需贷款优先列入农业银行、信用社以及其它商业银行贷款计划,引导信贷资金流向农业生产和农业产业化的发展。


五、流通贸易优惠政策
1、市及县区全面开通水果、蔬菜、油料、棉花等大宗农副产品销售的“绿色通道”。
2、正确执行国家生猪购销政策,禁止把生猪定点屠宰变为行业垄断。允许跨区域销售生猪。经有关部门批准后,允许个体户、私营企业开展生猪定点屠宰。坚决制止向农民直接征收生猪屠宰税。
3、除国家规定的小麦优质品种外,农户及经批准的大型畜牧养殖龙头企业、大型饲料加工企业,可以自行到粮食市场采购饲料用粮,数量品种不限。
4、对出口创汇农副产品实行出口补贴。


六、价格保护优惠政策
1、对优质小麦、 水稻等粮食作物,由国有粮食购销企业按优质优价原则制定价格并敞开收购。
2、对新发展的名、特、新、优农产品,设立风险基金,主要用于补贴农民因价格波动而影响收入的部分。


七、环境优惠政策
对名、特、新、优农副产品生产基地、农业科技示范园、品种示范园、精品生产园和大型农业产业化龙头企业与龙头市场、农业产业结构调整先进乡村等,实行市级挂牌保护。


八、信息服务优惠政策
1、政府投资建立健全农村经济信息网络,无偿为农民提供国家产业政策、国内外市场行情、农副产品购销、新品种、新技术等方面的信息。
2、市及县区分层次培训农业科技人员,乡(镇)定期免费对农民开展培训。


九、农业保险优惠政策
市及县区政府建立完善农业保险政策。农业保险实行低收费高补偿。允许在受灾地区把上级财政拨款援助作为对农业保险保障使用。


十、基础设施优惠政策
1、交通部门要加大投入,重点加强乡村道路建设;邮电部门要加快农村通讯建设步伐,农村程控电话的初装费控制在500元以下,尽快降低通话使用费;供电部门要全面改造农村电网,改革农电管理体制,切实降低农村电价,三年内实现城乡同网同价。
2、对农业产业化龙头加工企业和龙头交易市场、专业农协、专业合作社等合作经 济组织兴办服务实体所需土地,依据土地利用总体规划和年度计划,按照项目用地定额、优先供给。