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当前人民法院在定金适用问题上的争议及建议

刘京柱

一、定金适用中存在的若干争议
（一）定金与违约金能否并罚的问题。
一种观点认为，二者可以并罚。根据最高人民法院法（经）发［1987］20号《关于在审理经济合同纠纷案件中具体适用（经济合同法）若干问题的解答》第8条第4款的规定，合同的一方可在对方违约时，既要求对方偿付违约金，又要求按定金罚则处理定金问题，只要法律和法规没有相反规定，就应当予以保护，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。再从我国担保法来看，是把定金作为一种担保方式，具有担保合同履行的功能，而违约金是对违约的一种制裁和补偿手段，因此两者应予并罚。另一种观点却认为，二者能否并罚，关键取决于定金的种类和性质。当定金属于违约定金时，定金具有预付违约金的性质，该定金与违约金在目的、性质、功能方面相同，两者一般不能并罚，其道理如同合同责任与侵权责任竞合时不能双重请求一样；当定金为证约定金时，因与违约金在目的、性质、功能方面均有不同，两者可以并罚。
（二）定金的数额与合同成立、生效的关系。
问题一、合同约定“定金交付，合同成立”，若仅交付了部分定金，合同是否成立？
有人认为，据当事人的真实意思应推定为定金全额交付合同方成立，否则，若交付定金方仅交付了较小比例的定金，则显然有违合同一方的订约目的。因此，应认定合同未成立。有人却认为，根据经济合同法第9条的规定“当事人双方依法就经济合同的主要条款经过协商一致，经济合同就成立”。定金交付条款是当事人约定的合同成立必须具备的条款，也是合同的主要条款。合同一方未履行交付全部定金的义务，应视为双方就此未协商一致，因此合同不成立。还有人认为，定金合同是主合同的从合同，合同一方仅交付了部分定金，则定金合同部分成立。若合同双方已实际履行了合同义务，则应视为接受定金的一方放弃了追要不足额部分定金的权利，主合同成立；若主合同未实际履行，则应交而未足额交付定金一方负有主合同不成立的缔约过错责任。
问题二、合同约定“定金交付，合同有效”，若未足额交付定金，合同是否有效？
有人认为，这是合同当事人对合同生效所约定的先决条件。合同一方未按约定期限交足定金，合同另一方也未实际履行合同的，应以合同未生效处理。有人却认为，合同有效与否并不完全取决于当事人的约定。合同的有效与无效，是指已成立的合同是否发生国家强制力保障的约束力，它是以该民事行为是否符合法律规定为标准。当事人依法就合同的主要条款协商一致，合同成立后，对所附合同生效的条件，若符合法律规定，则予以支持；若不符规定，则认定合同无效或作其他处理。因此，应依法审查定金约定是否合法，是否符合公平合理原则。如《建设工程勘察设计合同条例》第7条第2款规定：“勘察任务的定金为勘察费的30％，设计任务的定金为估算设计费的20％。若当事人约定的定金数额高于此比例，则该约定无效，但合同一方交付的部分定金符合该条例规定比例的，应视为合法，合同有效。还有人认为，据1995年10月1日起施行的担保法第91条的规定，对当事人自行约定定金数额的，不得超过合同标的总额的20％。因而，对合同双方约定合法的，一方未足额交付定金，另一方主张合同未生效，一般应予支持，除非另一方已实际履行合同后又中途反悔的除外。
（三）定金交付，合同是否开始实际履行？
司法实践中，有人认为，合同当事人给付了定金，合同即实际履行，即可据此确定合同履行地和法院管辖地。有人却认为，合同义务的履行与合同的实际履行是两码事。就定金交付如何确定管辖问题，最高人民法院法经（1994）171号《关于合同当事人仅给付了定金应当如何确定管辖问题的复函》答复称，“在合同当事人仅履行了合同中定金条款的约定。而未履行合同其他条款的情况下，不能依据《关于适用（中华人民共和国民事诉讼法）若干问题的意见》第18条、第19条的规定认定为“实际履行”。《意见》中的“实际履行”对于购销合同，是指合同当事人实际履行了交货义务。”
（四）在连环购销合同纠纷中，有关定金损失由谁负担的问题。
有人认为，因第三人（如前一合同供方）未履行供货义务而致被告（前一合同需方，后一合同供方）也未能向原告（后一合同买方）交货导致被告双倍返还原告定金的损失应由第三人承担，依照最高法院法函（1995）76号《关于因第三人的过错导致合同不能履行应如何适用定金罚则问题的复函》认为，后一合同供方不能向其需方供货造成定金损失系因第三人（即前一合同供方）的过错导致的，故在其接受定金处罚后，可依法向第三人追偿。有人则反驳认为，最高法院的这一批复是建立在合同关系以外的第三人有过错基础之上的。对此过错认定应结合两份合同综合考虑，尤其是对前例情况，作为第三人是否能合理预见到自己的不供货行为，会必然导致合同需方的定金损失；以及作为后一合同的供方，是否能清楚地预见到若其供方不能供货，而自己必然不能向需方交货造成双倍返还定金的损失？是否已考虑到从其他供货渠道来确保不对需方违约？有人却认为，如果系后一合同的供方为追逐额外利益而与其买方设置的定金条款，而在前一合同中则无此约定，则因不能供货导致的定金损失，不应由前一合同的供方负担，否则，有违民事活动应遵循的诚实信用、公平合理以及风险与收益相一致的原则。与上述提出的问题相类似的还有在连环购销合同纠纷中，后一合同供方的损失能否包括因其需方中途退货，造成自己不能履行与前一合同供方的合同，使已付出的定金收不回来的损失？
（五）对有下列情况之一，是否仍应适用定金罚则，实践中颇有争议，各地做法不一。
1、合同双方对合同不能履行或不能完全履行均有过错的；2、因不可抗力或情势变更造成合同不能履行的；3交付定金的一方没按合同约定按时交付，对方也没有按时履行合同的；4、交付方未按约定数额交付，对方也未按约完全履行合同的；5、提前或瑕疵履行合同的；6、交付方按约交付了定金，接受方未按时履行合同，但愿逾期继续履行合同，交付方也同意的。
（六）关于定金的性质。定金除了具有证约及违约担保作用外，能否具有解约和成约的性质？
我国现行立法中对定金有明确规定的包括：民法通则、经济合同法和一些根据经济合同法制定的有关合同条例以及担保法。从这些规定看，定金具有违约担保性质和证约作用，但都没有规定定金具有成约或解约的性质。
针对合同当事人在所签合同中约定有预付定金条款，后因一方未预付定金，合同是否成立的问题。有人认为，尽管我国法律未明确赋予定金具有成约定金性质，但并没有禁止当事人可以通过约定赋予定金以成约定金性质。故如果合同当事人明确约定预付定金合同成立，将定金的预付作为合同成立的先决条件的，当事人未预付定金，则主合同不成立；而如果当事人仅约定了预付定金却未实际支付，只要就当事人双方合同的主要条款依法协商一致，一方不能主张合同不成立。有人则认为，我国法律未规定定金具有成约定金的性质，故即使当事人约定了交付定金为合同成立的先决条件，也不能据此适用定金罚则。
关于定金能否具有解约定金的性质，有人认为，在法律未直接规定的情况下，不能认定定金具有解约性质。合同成立生效后要求解除合同的一方，不但要丧失或双倍返还定金，根据我国现有法律政策的规定，还要承担违约金或赔偿损失，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。有人却认为，从国外立法例和学理上看，定金有成约定金、证约定金、违约定金和解约定金之分。我国法律未规定定金有成约和解约的性质，但并不禁止当事人的约定。因此，在适用定金罚则时，应本着尊重当事人意思自治、公平合理的原则，有条件地承认和执行解约定金，即如果要求解除合同的一方抛弃或加倍返还定金，则可以解除合同。但只要违约系可归责于解除合同的一方，其仍应承担违约责任，支付违约金或赔偿超出已赔定金部分的损失。
二、立法及司法建议
上述争议，归纳原因主要有三个方面：一是在定金适用上，现有法律规定未能涵盖一切情形，有些情况下无法可依；二是既有规定也很不一致，亟待清理和规范；三是学理探讨的多，具有法律效力的立法及司法解释少。基于上述问题，笔者建议立法机构及最高法院应尽快制定相关的法律法规以及司法解释，以求有法可依和国家法制的统一。
具体讲，在以下几个方面需要予以立法或作出司法解释：
(一)明确定金的性质及定金合同与主合同的关系；(二)对定金罚则与违约金并处的问题作出规定，特别是对是否应区别定金的不同性质和违约金并处的关系问题，作出相应的解释或规定；(三)界定适用定金罚则的要件或用列举式明确不适用定金罚则的若干情况；(四)对定金的数额占主合同标的价金总额的比例作出明确的规定或允许在相关规章条例中作出例外规定；但对允许当事人自行约定定金数额的，应规定约定的最高限额，以达到既充分尊重当事人的契约自由，又体现国家给予适当司法干预，以利于国家整体利益和保障社会经济秩序的原则。
(本文原载于《法律适用》1996年第10期)



江西省人大常委会


江西省遗体捐献条例

（2012年11月30日江西省第十一届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）



目录
　　第一章 总则
　　第二章 登记和捐献
　　第三章 管理和监督
　　第四章 法律责任
　　第五章 附则
　　第一章 总则
　　第一条为了规范遗体捐献行为及其管理，保障捐受双方的合法权益，发展医学科学事业，保护人民生命和健康，根据国务院《人体器官移植条例》和有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条本条例适用于本省行政区域内遗体捐献及其相关活动。
　　本条例所称捐献遗体包括捐献遗体的全部和遗体的器官、组织,但血液、精子、卵子、胚胎除外。
　　第三条自然人享有捐献遗体的权利。具有完全民事行为能力的自然人可以自愿表示捐献其遗体用于医学、体育的科研、教学事业,或者自愿表示捐献其遗体中的器官、组织用于临床移植。生前未表示捐献意愿的自然人死亡后，可以由其具有完全民事行为能力的近亲属共同表示捐献意愿。
　　捐献意愿应当以书面形式向红十字会表达。捐献遗体应当办理遗体捐献登记。
　　第四条遗体捐献应当遵循自愿、无偿的原则。
　　自然人的捐献意愿应当得到尊重。自然人生前表示不同意捐献遗体的，任何组织或者个人不得违背其生前意愿，不得强迫、欺骗或者利诱他人捐献遗体。自然人生前表示捐献意愿的，任何组织或者个人不得改变其捐献意愿。
　　捐献人的近亲属应当尊重捐献人的捐献意愿，支持捐献人的捐献行为。
　　禁止以任何形式买卖遗体，以及从事与买卖遗体有关的活动。禁止将捐献的遗体用于医学、体育的科研、教学和临床移植以外的其他活动。
　　第五条遗体捐献是社会公益性事业。任何组织和个人不得利用遗体捐献牟取经济利益。
　　第六条县级以上人民政府应当加强对遗体捐献工作的领导，统筹安排遗体捐献工作经费。
　　第七条县级以上人民政府卫生主管部门负责本行政区域内遗体捐献的管理监督工作。
　　红十字会负责遗体捐献的宣传动员、报名登记、捐献见证、缅怀纪念、救助激励等工作。
　　公安、民政、财政、人力资源和社会保障、交通运输、教育等主管部门应当按照各自职责，做好遗体捐献的相关工作。
　　广播、电视、报刊、网络等媒体应当开展遗体捐献的公益性宣传。
　　第八条提倡和鼓励遗体捐献行为。捐献人的捐献行为和人格尊严应当受到社会尊重和法律保护。
　　县级以上人民政府及其有关部门对在遗体捐献工作中作出突出贡献的单位和个人，应当按照有关规定予以表彰、奖励。
　　第二章 登记和捐献
　　第九条红十字会是遗体捐献的登记机构。
　　省红十字会应当向社会公布本省遗体捐献登记机构的名称、地址、联系方式和工作时间。
　　第十条生前表示捐献意愿的具有完全民事行为能力的自然人，或者生前未表示捐献意愿的自然人死亡后，有捐献意愿并具有完全民事行为能力的近亲属可以到其户籍所在地、居住地或者就诊地的登记机构登记捐献遗体。
　　登记机构可以通过邮寄、网络传输、上门服务等方式，为捐献人办理登记手续提供便利。
　　第十一条自然人办理遗体捐献登记时，应当明确捐献遗体的全部或者器官、组织，以及捐献用途、遗体接受单位、捐献执行人等事项。
　　第十二条登记机构在进行遗体捐献登记时，应当告知有下列情形之一的，不宜捐献：
　　(一)捐献人患有有关法律规定必须特殊处理的传染性疾病的；
　　(二)遗体毁损不能利用的；
　　(三)失去移植条件的；
　　(四)法律、行政法规规定的其他情形。
　　第十三条自然人办理遗体捐献登记后，可以要求原登记机构变更登记内容或者撤销登记，登记机构应当予以办理，不得以任何理由拒绝。
　　第十四条医疗机构应当支持捐献工作，及时向红十字会提供有关捐献意愿的信息。红十字会接到信息后，应当及时派出工作人员到现场开展工作。
　　第十五条捐献执行人由捐献人生前指定的具有完全民事行为能力的近亲属或者在工作上、生活上有密切关系的其他有完全民事行为能力的自然人担任，也可以指定其生前所在单位、居住地的居（村）民委员会、社会福利机构等担任。
　　生前未表示捐献意愿的自然人死亡后，其近亲属有捐献意愿的，捐献执行人由其近亲属共同指定。
　　第十六条遗体捐献实施前，捐献执行人应当按照捐献意愿及时通知红十字会，并协助办理捐献有关事项；红十字会应当通知遗体接受单位做好相关准备工作，并派出工作人员见证遗体捐献全过程。
　　第十七条遗体接受单位应当在接到法定的捐献人死亡证明和红十字会的遗体捐献执行通知后，方可接受遗体。遗体接受单位应当妥善管理遗体，并对利用完毕的遗体进行符合伦理原则的医学处理。
　　第十八条遗体接受单位、红十字会应当举行仪式表示对遗体的尊重和对捐献人的敬意。
　　捐献器官、组织完成后，红十字会应当通知捐献执行人，并协助遗体接受单位将遗体送殡葬单位火化后妥善处理，但捐献执行人要求自行处理的除外。
　　交通运输、民政等部门应当为捐献遗体接运、存放、火化和骨灰寄存等提供便利。
　　第十九条遗体捐献完成后，省红十字会应当向捐献执行人出具遗体捐献证明，颁发荣誉证书；红十字会应当为捐献人设立纪念场所。
　　捐献执行人可以持遗体捐献证明办理领取丧葬费等相关事宜。
　　第二十条省红十字会设立的遗体捐献救助基金，为捐献方提供必要的人道救助。救助基金可以接受遗体接受单位、企业事业单位、个人等社会募捐。救助基金的管理和使用办法由省红十字会会同省卫生主管部门等相关部门另行制定。
　　省红十字会应当严格执行救助基金的信息公开制度，做到基金募集、管理、使用等信息公开透明，保障捐赠人和社会公众的知情权、监督权。
　　第三章 管理和监督
　　第二十一条省人民政府卫生主管部门应当制定遗体捐献管理制度，规范相关技术操作。
　　省红十字会应当建立健全遗体捐献的登记、见证、救助等相关制度。
　　第二十二条具有开展医学教学条件的医学、体育院校和科研能力的医学科研单位，以及具备国家规定的临床移植资质和登记条件的医疗机构，符合下列条件的，经省人民政府卫生主管部门确认、备案，可以成为遗体接受单位：
　　(一)有从事遗体接受工作的专门机构、专业技术人员，并具有健全的遗体利用管理制度；
　　(二)有与开展遗体接受工作相适应的场所、设备、车辆等；
　　(三)有开展遗体接受工作的经费保障。
　　第二十三条省红十字会负责汇总全省遗体捐献的申请资料，录入捐献意愿信息，建立遗体捐献信息库，保证捐献信息的完整和真实。
　　第二十四条从事遗体捐献宣传、登记、见证、缅怀纪念、救助工作的人员，应当接受相关法律和专业知识培训，遵守有关操作规程和职业道德，实行规范文明服务。
　　第二十五条遗体接受单位应当建立真实、完整的遗体利用档案，并报省人民政府卫生主管部门备案。
　　第二十六条参与遗体捐献工作的单位和人员应当对捐献人、接受人的个人信息和资料保密，不得泄露和挪作他用。
　　第二十七条遗体捐献过程中，遗体接受单位、医务人员不得违背临床移植技术需要摘取器官、组织，不得违背捐献意愿接受遗体或者摘取器官、组织。
　　第二十八条任何组织或者个人对违反本条例规定的行为，有权向县级以上人民政府卫生主管部门和其他有关部门举报，接到举报的有关部门应当及时核实、处理，并将处理结果告知举报人。
　　第四章 法律责任
　　第二十九条违反本条例规定，买卖遗体或者从事与买卖遗体有关活动的，由设区的市级以上人民政府卫生主管部门没收违法所得，并处以交易额八倍以上十倍以下罚款。医疗机构、医学科研单位和医学、体育院校参与上述活动的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；属于遗体接受单位的，由省人民政府卫生主管部门撤销其备案，三年内不得再从事该项活动。医务人员参与上述活动的，由原发证部门吊销其执业证书。
　　国家工作人员参与买卖遗体或者从事与买卖遗体有关活动的，由有关国家机关依据职权依法给予撤职、开除处分。
　　第三十条违反本条例规定，未经省人民政府卫生主管部门备案，擅自接受遗体的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令停止违法行为，处以二十万元以上三十万元以下罚款。
　　第三十一条违反本条例规定，遗体接受单位有下列行为之一的，由省人民政府卫生主管部门撤销其备案，三年内不得再从事该项活动。医务人员有下列行为之一的，由原发证部门吊销其执业证书：
　　（一）未接到法定的捐献人死亡证明和红十字会的遗体捐献执行通知，擅自接受遗体或者摘取器官、组织的；
　　（二）未经见证擅自接受遗体或者摘取器官、组织的；
　　（三）违背临床移植技术需要摘取器官、组织的；
　　（四）违背捐献意愿接受遗体或者摘取器官、组织的。
　　第三十二条违反本条例规定，遗体接受单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府卫生主管部门给予警告；情节严重的，由省人民政府卫生主管部门撤销其备案：
　　（一）对遗体利用完毕处理不当的；
　　（二）有侮辱遗体行为的；
　　（三）未建立遗体利用档案并备案的。
　　第三十三条违反本条例规定，参与遗体捐献工作的单位和人员泄露捐献人、接受人的个人信息和资料或者挪作他用的，由有关部门责令停止违法行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
　　第三十四条县级以上人民政府卫生主管部门、红十字会、遗体接受单位、有关医疗机构及其工作人员在遗体捐献过程中牟取经济利益，或者有其他玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；有违法所得的，没收违法所得。
　　第三十五条违反本条例规定，给他人造成损害的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五章 附则
　　第三十六条本条例所称近亲属范围及顺序如下：
　　第一顺序：配偶、子女、父母；
　　第二顺序：兄弟姐妹；
　　第三顺序：祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。
第三十七条本条例自2013年3月1日起施行。