国家计委、国家经委、国家统计局下达《关于更新改造措施与基本建设划分的暂行规定》的通知
国家计委 国家经委 等
国家计委、国家经委、国家统计局下达《关于更新改造措施与基本建设划分的暂行规定》的通知
1983年6月20日，国家计委、国家经委、国家统计局
根据国务院领导同志的指示精神，我们在征求各省、市、自治区计委、经委和国务院有关部门意见的基础上，制定了《关于更新改造措施与基本建设划分的暂行规定》，现发给你们，请认真贯彻执行。
附：关于更新改造措施与基本建设划分的暂行规定
为了加强固定资产投资计划的管理，准确反映基本建设和更新改造措施投资的规模及构成，指导各类资金的使用方向，搞好国家重点建设和现有企业单位的技术改造，促进社会经济效益的提高，现根据工程性质并结合计划管理要求和资金来源，对更新改造措施和基本建设的划分标准，作如下具体规定。
一、更新改造措施
更新改造措施是指利用企业基本折旧基金、国家更改措施预算拨款、企业自有资金、国内外技术改造贷款等资金，对现有企、事业单位原有设施进行技术改造（包括固定资产更新）以及相应配套的辅助性生产、生活福利设施等工程和有关工作。其目的，是要在技术进步的前提下，通过采用新技术、新工艺、新设备、新材料，努力提高产品质量，增加花色品种，促进产品升级换代，降低能源和原材料消耗，加强资源综合利用和治理污染等，提高社会综合经济效益和实现以内涵为主的扩大再生产。具体包括以下几个方面：
1．为了挖掘国民经济各部门潜力，提高综合经济效益，对现有企、事业原有车间、生产线的工艺、工程设施和技术装备进行技术改造或设备、建筑物更新，以及与生产性主体技术改造相应配套的辅助性生产、生活福利设施；
2．为了改善原有交通运输设施、港口码头的运输条件，提高运输、装卸能力，而进行的更新改造工程；
3．为了节约能源和原材料，治理“三废”污染或综合利用原材料而对现有企、事业进行的技术改造工程；
4．为了防止职业病和人身事故，对现有建筑和技术装备采取的劳动安全保护措施；
5．对城市现有供热、供气、供排水和道路、桥涵等市政设施的改造；
6．现有企、事业单位由于城市环境保护和安全生产需要，而进行的迁建工程。
更新改造资金不得用于基本建设。凡使用更改资金搞基本建设工程的，应追查有关方面负责人的责任。
为使更改资金真正用于以内涵为主的技术改造上来，要掌握以下两条：
1．要尽量少搞土建，单项工程新增建筑面积不能超过原有面积的30％；用于土建工程量的资金，一般不得超过资金总额的20％。个别项目确实需要超过以上规定的，必须按照项目分级管理的规定报批。经批准列入更新改造措施计划的项目和建筑面积要报国家经委备案；省、市、
自治区和各部门用于土建工程量的资金不得超过当年更新改造计划资金总规模的15－20％。
2．工程内容，主要是用新设备、新工艺、新技术，对现有设施进行技术改造，而不是搞“厂内外延”。
限额以上的技术改造项目，必须按基本建设办法进行管理，并在更新改造措施统计中单独立项。
限额以下技术改造项目，单项工程新增建筑面积超过单项工程原有面积30％的（属于扩建性质），应按基本建设办法管理。
二、基本建设
基本建设是指利用国家预算内基建拨款、自筹资金、国内外基本建设贷款以及其他专项资金进行的，以扩大生产能力（或新增工程效益）为主要目的的新建、扩建工程及有关工作。
具体包括以下几个方面：
1．为经济、科技和社会发展而平地起家的新建项目；
2．为扩大生产能力（或新增效益）而增建分厂、主要生产车间、矿井、铁路干支线（包括复线）、码头泊位等扩建项目；
3．为改变生产力布局而进行的全厂性迁建的项目；
4．遭受各种灾害，毁坏严重，需要重建整个企、事业的恢复性项目；
5．没有折旧基金或固定收入的行政、事业单位增建业务用房和职工宿舍的项目。
基本建设应严格控制规模，要集中使用资金，用各种资金安排的基本建设大中型项目一律由国家计委审批，小型项目一律由省、市、自治区计委和国务院有关部门审批，并纳入国家计划确定的基本建设投资规模以内。不经过国家计委和省、市、自治区计委综合平衡，任何单位和个人都不得搞计划外工程，资金不得挪作他用。否则，应追查有关方面负责人的责任。
三、更新改造措施投资与基本建设投资确有必要结合使用的项目，凡是在现有企、事业单位基础上进行改建、扩建的，列入更新改造措施项目计划，但新增加的生产能力（或效益）相当同类产品中大中型基建项目的，应列入基本建设计划。但其投资仍应按规定报批并分别列入更新改造
措施和基本建设投资计划。
四、下述内容，不包括在固定资产投资计划（更新改造措施和基本建设）范围之内。由各地方、各部门安排，报中央和省、市、自治区两级计委、经委、财政和统计部门备案。其中属于固定资产建造和购置的按统计制度规定的办法单独统计。
1．现有企、事业、行政单位零星购置单台设备和建造单项工程，投资在5万元以下的（不含5万元）；
2．设备大修、房屋翻修、加固和拆迁工程（指为建设工程腾出建设场地，拆除原有房屋而另行建设的一般民用建筑和房屋工程）；
3．小型农田水利工程；堤防、水库的维修和加固；油田维护；采掘采伐工业的开拓延伸工程（指用油田维护费和煤炭、矿山、森工等开拓延伸费，按国家规定的使用范围安排的建设工程）；
4．市政设施工程维护（指对城市现有道路、桥涵、防洪堤坝、上下水道工程进行修理、维护和必要的改善）；
5．铁路大修及水毁工程的修复（包括加固和原地更新）。航道、渡口维修和公路桥涵养护；
6．商粮贸、供销部门搞的简易仓棚等建筑。
以上不纳入固定资产投资计划范围内的工程，应按工程性质划分，而不按资金来源划分。
五、按上述划分规定安排的建设项目，都应分别列入各级基本建设计划和更新改造措施计划。同时将计划抄送同级统计局和有关银行。各级计委、经委要切实加强管理，认真考核其经济、社会效益。各级统计部门对于违反批准权限安排的计划外建设项目，要如实统计上报，各级领导不得阻挠。
关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知
财政部 水利部
关于印发《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知
财建〔2010〕436号
有关省、自治区、直辖市财政厅（局）、水利（务）厅（局）：
为加快重点小型病险水库除险加固项目建设，财政部、水利部联合制定了《重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法》。现印发给你们，请根据此办法，结合本地实际情况，加强重点小型病险水库除险加固中央专项补助资金管理和项目管理，确保项目顺利实施和资金使用规范、安全，充分发挥资金使用效益。
附件：重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
财政部 水利部
二○一○年七月二十九日
附件：
重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为切实加强重点小型病险水库除险加固项目管理，进一步规范重点
小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金管理，提高资金使用效益，制定本
办法。
第二条 本办法第一章至第七章和第九章适用于纳入新编的《全国重点小型
病险水库除险加固规划》（以下简称《新编规划》）的重点小型病险水库除险加
固项目；第八章至第九章适用于纳入《全国病险水库除险加固专项规划》、《东
部地区重点小型病险水库除险加固规划》（以下统称《现有规划》）的重点小型
病险水库除险加固项目。
第三条 本办法所称重点小型病险水库除险加固中央财政专项补助资金，是
指中央财政为支持重点小型病险水库除险加固项目建设而设立的专项资金（以下
简称“中央专项资金”）。
第四条 重点小型病险水库除险加固项目（以下简称“小型病险水库项目”
）实行项目管理，按照地方负总责、由地方履行基本建设程序和严格建设管理要
求、在限期内完成建设任务的原则实施，中央给予定额补助并负责监督检查。
第五条 建立小型病险水库项目责任制度。
（一）有关省、自治区、直辖市人民政府对本省（区、市）小型病险水库除
险加固工作负总责。
（二）地方各级人民政府负责本行政区域内（或所管辖）的小型病险水库除
险加固工作，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。
（三）财政部及地方各级财政部门负责中央专项资金预算管理和财务管理，
并参与项目前期及建设等相关工作。
（四）水利部及地方各级水行政主管部门负责对全国小型病险水库项目各项
前期工作和建设管理工作进行监督管理，并参与项目财务管理和资金管理等相关
工作。
（五）建设单位负责小型病险水库项目具体实施。
第六条 中央专项资金管理遵循“公开、公正、公平”原则，并接受社会的
监督。
第二章 中央专项资金补助范围、方式和标准
第七条 中央专项资金的补助范围为列入国家规划且前期工作完善的小型病
险水库项目。
第八条 国家规划内小型病险水库项目按照中央专项资金负担部分小型病险
水库项目的除险加固任务、地方自筹资金负担其余项目的除险加固任务的原则实
施。
第九条 项目与资金安排控制标准。
（一）中央专项资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数×地区差
别系数
中央专项资金补助控制总额＝中央专项资金负担项目总数×该地区平均每座
水库投资控制额
（二）地方自筹资金负担项目总数＝规划内省（区、市）项目个数-中央专
项资金负担总数
第十条 地区差别系数区分东部、中部和西部地区，中央专项资金负担的项
目比例分别为1/3、60%和80%。
按照国家有关规定，特殊地区执行特殊地区差别系数。
（一）中部地区享受西部地区政策市县，比照西部地区差别系数执行。
（二）东部地区享受中、西部地区政策市县，比照中、西部地区差别系数执
行。
（三）西藏和青海、甘肃、四川、云南等省藏区以及新疆南疆等，中央专项
资金按平均每座水库控制投资额全额补助，即地区差别系数为1。
第十一条 中央专项资金负担项目的平均每座水库投资控制额，按450万元/
座确定。水库平均投资额较高等地区，适当提高中央专项资金补助金额。
第十二条 中央专项资金按照“早建早补、晚建晚补、不建不补”的原则，
分年度安排到位。分省（区、市）分年度中央专项资金预算，将根据中央专项资
金年度预算总规模和分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数及应补助金
额进行控制。
分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项
目任务个数×地区差别系数
分省（区、市）分年度中央专项资金应补助金额＝分省（区、市）分年度中
央专项资金负担项目数×该省（区、市）平均每座水库控制投资额×奖补系数
第十三条 地方资金负担的项目要及时足额落实地方资金，确保与中央专项
资金负担的项目同步实施。分省（区、市）分年度地方资金负担项目数计算公式
：
分省（区、市）分年度地方资金负担项目数＝该省（区、市）分年度项目任
务个数－分省（区、市）分年度中央专项资金负担项目数
第十四条 分省（区、市）分年度项目任务个数，由水利部会同财政部按规
划任务总量分解确定。奖补系数，由财政部商水利部根据分省（区、市）上一年
度地方资金承担的任务完成情况和中央专项资金承担任务完成进度确定；2010年
的奖补系数，根据分省（区、市）《现有规划》任务完成情况确定。
第十五条 小型病险水库项目建设期终了，财政部将会同水利部对各地建设
任务按实际完工小型病险水库项目数量及控制投资额进行清算。完成目标任务的
，按标准兑现中央专项资金补助；完不成目标任务的，按实际完成数量和补助标
准清算中央专项资金，多补助的中央专项资金将予以收回。
第三章 中央专项资金下达和使用管理
第十六条 省级水行政主管部门会同财政部门分解由中央专项资金负担及由
地方资金负担的除险加固任务到具体项目，并根据水利部会同财政部分解的分省
（区、市）分年度项目任务个数，列出分年度、分具体项目清单，报水利部、财
政部备案。
中央专项资金应负担的项目清单汇总的项目个数和概（预）算总投资均不得
超过该省（区、市）中央专项资金应负担的项目总数和补助控制总额。
第十七条 中央专项资金由财政部商水利部安排下达，通过财政转移支付方
式下拨。
第十八条 中央专项资金拨付到省级财政部门后，省级财政部门会同水行政
主管部门负责按报备的项目清单落实到具体实施项目，及时拨付资金。
第十九条 地方将中央专项资金落实到具体项目时应遵循以下原则：
（一）轻重缓急原则。优先考虑病险程度重，垮坝失事后影响范围广、损失
大，与水库下游经济社会和生态关系密切，除险加固后效益明显的水库，对遭受
洪灾、地震破坏严重以及对人民群众饮水安全、粮食安全影响大的小型病险水库
项目要优先安排。
（二）不留缺口原则。地方在确定中央专项资金负担除险加固任务的具体项
目清单时，应充分考虑规划内项目建设总投资在不同项目之间的均衡。中央专项
资金负担除险加固任务的项目，其建设资金在中央专项资金补助控制总额内足额
安排，不得留缺口，建设一座完成一座，防止出现半拉子工程。
（三）优先安排前期准备充分项目。优先考虑前期准备工作充分、扎实，且
地方积极性高的小型病险水库项目。
第二十条 省级财政部门会同水行政主管部门应在收到中央专项资金后两个
月内将预算下达文件或拟拨付资金项目清单（含中央专项资金和地方资金安排项
目）和实施项目基本情况报财政部、水利部备案。
第二十一条 中央专项资金由地方按中央专项资金负担除险加固任务的项目
数量包干使用，允许地方在中央专项资金负担除险加固任务的项目间自行调剂使
用。
第二十二条 中央专项资金在全部完成应由中央专项资金负担除险加固任务
后，如有结余，用于应由地方负担除险加固任务的小型病险水库项目建设；如有
不足，由省级人民政府自筹资金解决。
国家规划内项目已由中央专项资金足额安排的地区，结余资金可用于其他小
型病险水库除险加固工程建设。
第二十三条 地方财政部门要将中央专项资金纳入地方同级财政预算管理。
任何单位和个人不得以任何理由、任何形式截留挪用，也不得用于平衡本级预算
。
第二十四条 地方财政部门应会同水行政主管部门积极筹措国家规划内地方
负担国家规划内项目建设资金，确保如期完成国家规划内小型病险水库除险加固
任务。
第二十五条 地方财政、水行政主管部门应督促项目建设单位做好项目财务
管理工作，加强财政资金管理，提高财政资金使用效益。
第二十六条 小型病险水库项目要严格按照基本建设财务会计制度进行管理
和核算，并按规定及时编报竣工财务决算报告。
第四章 项目前期工作
第二十七条 水利部会同财政部等有关部门在安全鉴定的基础上编制国家规
划，并视工作需要适时修订。已列入国家规划的项目，在地方开展安全鉴定核查
等工作的基础上，需要调整国家规划内项目的，应报水利部、财政部批准。
第二十八条 省级水行政主管部门会同财政等部门负责全省小型病险水库项
目的前期工作。有关工作按以下程序进行：
（一）安全鉴定：县级以上水行政主管部门按照水利部《水库大坝安全鉴定
办法》组织有关单位对小型水库进行安全鉴定。大坝安全鉴定承担单位必须具备
合格资质。省级水行政主管部门负责对安全鉴定成果进行核查。
（二）初步设计：必须由具备相应资质的设计单位承担。初步设计要根据大
坝安全鉴定成果核查意见明确的建设内容，充分论证加固方案的合理性。超出安
全鉴定核查意见的建设任务，原则上不得列入初步设计的建设内容。省级水行政
主管部门会同财政等部门对初步设计及概算进行审查并批复。
第二十九条 省级水行政主管部门要加强全省小型病险水库项目前期工作质
量管理，建立小型病险水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任
落实到人，实行责任追究制。
第五章 项目建设管理
第三十条 小型病险水库项目严格按规定的基本建设程序和建设管理制度要
求进行。
（一）各地要严格按照有关规定和程序，由县级水行政主管部门报请县级人
民政府审批组建和完善小型病险水库项目法人，选择符合任职条件的人员担任项
目法人代表和技术负责人，严格按照工程项目等级、重要性和技术复杂程度配备
建设管理人员。各地可根据实际积极推广集中建设管理模式，可由一个项目法人
负责多个小型病险水库项目建设。
（二）地方财政部门、水行政主管部门要加强对招标投标行为的监督管理，
维护招标投标秩序。要严格按照有关规定进行招标，规范招标、评标和定标行为
，严格控制邀请招标，严禁转包和违法分包。
（三）监理单位必须具备相应的监理资质。要通过公开招标的方式确定监理
单位。要选配足够的、符合要求的监理力量承担小型病险水库项目的监理任务。
确实难以落实监理单位的，应采取多座小型水库监理业务打捆发包的方式确定监
理单位。监理人员必须全部持证上岗。
第三十一条 小型病险水库项目原则上应在中央财政专项补助资金下达之日
起一年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收。
第三十二条 项目法人、监理、设计及施工单位要按照有关规定，建立健全
工程质量、安全管理和监督体系，严把质量和安全关，确保工程质量、安全和进
度。
第六章 工程验收
第三十三条 小型病险水库项目建设各个阶段、各个环节的验收工作参照《
水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）和国家其他有关规定进行。具体办
法由省级水行政主管部门会同财政部门制定。项目竣工验收由省级水行政主管部
门组织，并将竣工验收结果于每年12月底前报送水利部和财政部。
第三十四条 项目竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项管理措施，
积极推进水库管理体制改革，建立长效、良性运行机制。完成除险加固并已消除
险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关
责任人的责任。
第七章 监督检查
第三十五条 财政部、水利部将对中央专项资金的安排、使用及项目进度、
质量、建设、管理等进行定期和不定期的监督检查。每年汛前，财政部将会同水
利部考核各地上一年度建设任务完成情况，并将考核结果作为本年度中央专项资
金安排的依据。
第三十六条 地方财政部门会同水行政主管部门要加强中央专项资金使用和
项目建设的监管，建立健全监督制度，确保工程建设质量合格、生产安全及资金
使用安全和投资效益。
第三十七条 地方财政部门会同水行政主管部门应于每年2月底之前将上一
年度中央专项资金、地方资金使用情况和项目建设进度情况报财政部和水利部。
第三十八条 对于违反规定，截留挪用、虚报投资完成骗取中央专项资金或
其他违规行为，中央财政将相应扣减或取消其下一年度中央专项资金。同时，按
照国务院《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的规定进行处理
，并依法追究有关责任人员的行政责任。
第八章 《现有规划》项目中央专项资金管理补充规定
第三十九条 《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金补助地区差别
系数，比照本办法第十条《新编规划》中央专项资金的地区差别系数执行。
第四十条 《现有规划》内小型病险水库项目中央专项资金，如有结余，可
优先用于其配套工程建设、归还其建设资金贷款。上述安排后还有结余，应全部
用于《新编规划》内小型病险水库项目建设。
第九章 附 则
第四十一条 本办法自印发之日起实施。
第四十二条 本办法由财政部、水利部负责解释。
第四十三条 《财政部关于印发〈重点小型病险水库除险加固财政专项补助
资金管理暂行办法〉的通知》（财建〔2007〕619号）和《财政部、水利部关于
印发〈重点小型病险水库除险加固项目管理办法〉的通知》（财建〔2007〕1025
号）中与本办法第八章不一致的，按本办法执行。
第四十四条 相关省（区、市）财政部门会同水行政主管部门，可以根据本
办法，结合当地实际，制定具体实施办法，并报财政部、水利部备案。
